¿Qué es el Compliance? Funciones, objetivos y beneficios
¿Qué es el Compliance? Funciones, objetivos y beneficios
En la actualidad, nos enfrentamos a un entorno empresarial cambiante con riesgos emergentes asociados a nuevas regulaciones que aumentan el peligro de incurrir en sanciones pecuniarias, multas, cancelación de registro mercantil, cierre definitivo del negocio, etc., y todo esto relacionado con la responsabilidad penal de la persona jurídica. Con todos estos desafíos el COMPLIANCE es una herramienta de confianza, que ayudará a las empresas a ser sostenibles en el tiempo.
El compliance es una una tendencia mundial que han optado muchas empresas para evitar consumación de delitos al interior de las personas jurídicas. Básicamente es un modelo en el cual se va generando documentos, para probar que la empresa tuvo lo que se llama debida diligencia como comportamiento de integridad corporativa.
¿Qué es el Compliance?
Es la suma de buenas prácticas adoptadas para evaluar, identificar y clasificar los riesgos que implica la operación de una organización o empresa. Además, permite establecer protocolos internos para la prevención como gestión y reacción frente a los riesgos detectados.
La integridad de los conceptos de gobierno corporativo y compliance permite robustecer la dirección de la empresa, en un contexto cada vez más complejo:
- Globalización
- Digitalización
- Interconexión en línea
Lo que plantea crecientes exigencias a las organizaciones, de parte de sus clientes, colaboradores, proveedores y competencia. Cuando hablamos de compliance estamos hablando de cumplimiento enfocado en lo normativo y desarrollo de cultura de integridad corporativa.
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¿Qué valor le agrega a la empresa el Compliance?
Ayuda a cumplir los objetivos estratégicos de las organizaciones dentro de la ley, incorporando una cultura de cumplimiento con apego a la ética y a las buenas prácticas en la forma de hacer negocios.
Asimismo, permite a la empresa ser percibida como un buen ciudadano corporativo ante la comunidad o el mercado donde desarrolla sus actividades. Y finalmente, pero no menos importante, el compliance evita los costos legales financieros y reputacionales que se derivan del incumplimiento.
¿Cuáles son las funciones y objetivos del compliance en las empresas?
Identificar, asesorar, monitorear, alertar y reportar los riesgos del cumplimiento en las organizaciones. Esto lo que le va a permitir a las empresas es tener información clara, llevada a las políticas y procedimientos internos, con el fin de mitigar los riesgos y que además sea congruente con todo el marco jurídico aplicable.
Además, los objetivos del compliance dentro de las organizaciones y empresas, se basan en tener claridad en la normatividad, delimitar las responsabilidades, generar compromisos y controles, contar con planes de contingencia y una capacitación y supervisión constante.
¿Qué beneficios trae para las empresas y organizaciones contar con un área de compliance?
- Eximir de responsabilidad a la persona jurídica en un procedimiento penal.
- Reducir los peligros de responsabilidad penal de las empresas.
- Mejorar la reputación corporativa al demostrar que se cumple con estándares que son generalmente internacionales.
- Toma de decisiones frente a sus acciones, empleados, socios comerciales y el mercado en general.
- Implementar mecanismos que permitan a las empresas prevenir, gestionar y controlar las amenazas o vulnerabilidades, así como reaccionar de forma correcta y oportuna ante ellas.
- Administrar adecuadamente los recursos para tener estabilidad.
- Cumplir las normas para así ganar integridad.
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¿Qué es la responsabilidad penal de las personas jurídicas?
La responsabilidad penal de las personas jurídicas, se refiere a la capacidad de las entidades corporativas de ser consideradas responsables de cometer delitos y ser sujetas a sanciones penales. A diferencia de las personas naturales, la culpabilidad se atribuye a la entidad en sí misma, basándose en el principio de imputabilidad objetiva.
Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente en áreas como:
- Corrupción.
- Delitos contra la administración pública.
- Lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Delitos económicos y ambientales.
Una empresa no puede ser sancionada con una pena de cárcel, pero esto no significa que las sanciones no sean extremadamente graves. Por lo tanto, hoy en día las empresas pueden ser sancionadas de la siguiente forma:
- Sanciones pecuniarias.
- Cancelación de registro mercantil.
- Cierre temporal o definitivo de instalaciones.
- Prohibiciones de contratar con el estado.
- Pérdida de beneficios y subvenciones.
- Disolución de la persona jurídica.
Abogados especialistas en Compliance, derecho penal corporativo y buena gobernanza empresarial
Si enfrentas problemas legales relacionados con la responsabilidad penal de tu empresa, nuestro equipo de abogados especialistas está listo para brindarte la asesoría legal necesaria, con el fin de proteger los intereses de tu negocio.
En Roa & Sánchez Abogados, elaboramos el plan de prevención penal o compliance para tu empresa. Dividido en tres fases:
- Fase inicial: Análisis de toda la estructura de la organización o empresa.
- Segunda fase: Detección de riesgos en función de su probabilidad e impacto.
- Tercera fase: Diseño de protocolos de actuación o mejora de los procesos existentes.
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